澳洲证监会因未履行监管义务撤销Ricard Securities金融服务牌照

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已决定撤销Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，撤销决定将于2025年10月28日正式生效。

根据ASIC的说明，Ricard Securities未按规定缴纳行业征费及“最后救济赔偿计划”（Compensation Scheme of Last Resort）的分期款项，同时也未履行法定审计与财务报告提交义务。

根据撤销条款，Ricard Securities可在2025年12月24日前，继续从事与其清算、资产转移或相关非注册管理型投资计划（unregistered managed investment schemes）日常运营“合理必要或附带”的金融服务。

在此过渡期间，公司仍须遵守相关监管要求，包括维持有效的客户争议解决机制、保持澳大利亚金融投诉局（AFCA）会员资格，并持有专业责任保险。

Ricard Securities有权向澳大利亚行政上诉法庭（Administrative Appeals Tribunal）申请复审ASIC的决定。

公开资料显示，Ricard Securities自2006年5月5日起持有AFS牌照（编号299 812）。该公司同时担任多个投资项目的受托人或发行人，包括至少八个非注册管理型投资计划，涉及Property Investment Fund、Ethical Development Fund Australia Pty Ltd、Mortgage Income Fund、Equity Income Fund、Baron Monthly Income Limited、Ricard Securities Property Fund及Investment Fund No.1、JPFM Unit Trust-01和Australian Commercial Mortgage Fund Pty Limited等。