澳洲法院对AGM Markets等公司处以超5300万美元的罚款

在周五发布的一道判令中，澳洲联邦法院对AGM Markets，OT Markets，Ozifin等三家公司开出总计7500万澳元（折合5319万美元）的罚款。这道判令向货币交易交易商传递了一个强有力的信息。

散户大量投诉引起法庭诉讼

此次罚款跟澳洲证券和投资委员会（ASIC）与货币交易交易商之间的法庭诉讼有关。在收到散户投资者大量的投诉之后，ASIC开始调查这些货币交易交易商。

去年二月份，法院支持监管机构，指责这些货币交易交易商出售非挂牌的衍生产品，参与“系统性不正当行为”。这些货币交易交易商公司的投资者损失大约3200万澳元（折合2270万澳元）。

ASIC在2018年2月对这些公司采取行动，并于当年取缔了AGM公司的执照。

法官在判令中表示：“我们有必要向有限的正在从事非挂牌衍生品交易的执照机构传递一个明确的信息：违规的性质很严重，这种违规被处以高额处罚是正当的。”

罚款传递信息：威慑其他持牌经纪商

AGM公司被勒令缴纳3500万澳元（折合2480万美元）罚款，另外两家公司需分别缴纳2000万澳元（折合1419万美元）罚款。

法官说：“对AGM公司的罚款比OTM公司和Ozifin公司要高，反映出作为AFSL的持牌商，AGM公司没有履行其应尽的义务。这样一个处罚可以对AFSL的其他持牌商起到威慑的作用，尤其是非挂牌衍生品交易的参与者，他们未能合理监管他们的授权代表的行为。”

这三家公司将针对受到影响的10000名交易客户启动退款程序。法院也为这三家公司指派了清算人。

ASIC副主席Daniel Crennan说：“鉴于甄别到非挂牌衍生品零售市场存在不端行为，这个市场仍然是ASIC监管的重点。AGM，OTM，Ozifin这三家公司参与‘系统性不正当行为’，把经验不足的投资者作为目标，伤害脆弱的消费者。下达的处罚表明，参与这种不当行为的公司都会承担严重的后果。”