Fazzaco > 资讯 > 澳大利亚财政部就ASIC权力提供咨询，以向AFS被许可人提供指导 澳大利亚财政部就ASIC权力提供咨询，以向AFS被许可人提供指导 来源: FinanceFeeds 2020-02-01 如果监管机构有理由怀疑被许可人具有，正在或将从事违反金融服务法的行为，则ASIC可以向AFS被许可人发出指示。 澳大利亚财政部已开始就新规则进行磋商，该新规则将赋予澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）权力，为金融服务和信贷被许可人提供指导。 特别是，《金融部门改革（海恩皇家委员会的回应–加强监管机构（2020年措施）条例草案2020年》的附表1：FSRC建议7.2（ASIC指示）通过提供以下内容，实施了政府对金融服务皇家委员会建议7.2的部分回应： ASIC有权向AFS被许可人和信贷被许可人发出指示，以防止或解决涉嫌违反金融服务法或信贷立法的行为。 新法律将规定，如果ASIC有理由怀疑被许可人已经，正在或将从事违反金融服务法的行为，则ASIC可以向AFS被许可人发出指示。 这些指示旨在对AFS被许可人和信贷被许可人的行为做出快速有效的反应，旨在尽早进行监管干预，以更好地保护消费者。由于这个原因，触发指示的门槛是ASIC必须有“理由怀疑”被许可人已经，正在或将要从事违法行为。监管机构要求“有理由怀疑”的门槛比“有理由相信”的门槛低。 如果ASIC认为延迟发出指示会损害公众利益，则ASIC可能会向被许可人提供临时指示。 ASIC可以通过实施补偿因该疑似违规而蒙受损失或损害的人的计划，指示被许可人解决疑似违规。赔偿可能涉及财务和非财务补偿。 指示权允许ASIC指示被许可人建立赔偿程序，但不允许ASIC指示被许可人赔偿客户或客户群/客户群–只有法院才能下令付款以及任何此类付款的金额。指令功能使ASIC可以确保由被许可方建立的任何补救程序都提供适当的过程来解决违规对客户的影响，包括例如通知客户有关程序，确定潜在的请求者，评估请求的过程以及上诉权。在适当的地方做出决定。 此外，新法律允许ASIC给出指示，这些指示是解决或预防可疑违规行为所需的辅助步骤。例如，监管机构可以指示被许可方在实施合规流程之前对其记录或系统进行审查。 方向不需要指定时间限制或时间段。相反，ASIC可以指示遵守指定行为的义务一直存在，直到满足指示中指定的条件为止。例如，ASIC可能会指示被许可方在雇用合适的合格会计人员之前不得接受新客户。 AFS被许可人或信贷被许可人必须遵守ASIC的指示。不遵守指示将违反法律并引发民事处罚。 AFS许可证持有人的一般义务是遵守金融服务法。否则，可能会导致AFS许可证的暂停或取消。 不遵守指示还可能导致对禁止令或法院命令（包括禁制令）承担责任，并有义务举报《公司法》规定的违规行为。 邀请有兴趣的各方在2020年2月28日之前提交对此咨询的回复。 皇家
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