澳大利亚证券与投资委员会公布 2026 年执法重点，财务报告违规成关注焦点

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日公布其 2026 年执法优先事项，将 财务报告违规行为（包括未按规定提交财务报告）列为重点关注领域。虽然监管机构并未特别提及 差价合约（CFD）经纪商，但这一新重点可能对澳大利亚零售交易行业带来影响。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示，监管机构将继续推进“强有力、透明且积极的执法行动”，以保护投资者免受金融风险侵害，并维护澳大利亚金融市场的公正与稳健。

除财务报告违规外，ASIC 还将重点打击 私人信贷市场的不当操作 以及 保险公司在理赔与投诉处理方面的失职行为。这是自 2023 年以来，财务报告违规首次被列入 ASIC 的年度执法重点。

Court 指出：“我们正在进行更多调查、提起更多诉讼，并取得创纪录的处罚结果。在过去 12 个月中，我们新启动的调查数量翻了一倍，提交法院的案件数也几乎翻倍。刑事起诉力度也在增强，金融欺诈案件的刑期明显延长。”

ASIC 的执法强化延续了近期对差价合约行业的多项监管行动。2023 年底，该机构发现包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Pepperstone、Saxo Markets 和 City Index 在内的七家 CFD 经纪商违反当地杠杆限制规定，被责令向 超过 1,500 名零售客户 支付总计 430 万澳元 的赔偿金。

澳大利亚长期以来是全球差价合约交易的重要市场，既拥有本土领先经纪商，也吸引了多家国际机构进驻。自监管机构实施类似欧洲的杠杆限制和产品干预措施以来，该行业一直处于严格监管之下。

此外，2025 年初，ASIC 还宣布计划 放宽部分持牌机构的报告义务，特别是涉及违规报告的要求，旨在减轻合规负担的同时保持市场透明度与监管有效性。