澳大利亚监管机构暂停两家资产管理公司AFS牌照

来源: FinanceFeeds 2020-01-27

ASIC暂停了许可证，因为这两个实体处于外部管理之下。

澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布暂停澳洲金融服务(AFS)牌照，该牌照由悉尼的金融服务供应商西塔资产管理有限公司及Valuestream投资管理有限公司发出。该禁令将于2020年7月21日生效。

由于这两个实体处于外部管理之下，牌照被暂停发放。2019年12月13日，Worrells Solvency＆Forensic Accounting的Christopher Darin和Mervyn Kitay被任命为Theta Asset Management Ltd和Valuestream Investment Management Limited的破产管理人。尽管ASIC已经暂停了许可证，《公司法》s915H任然适用于该公司，该法则允许管理人在破产管理期间根据许可证进行某些必要的活动。

Theta Asset Management Ltd是AFS许可证编号No. 230920.的持有者。而Valuestream Investment Management Limited是AFS许可证编号No.246621的持有者。

让我们回想一下，Theta Asset Management Ltd是Sterling Income Trust的责任实体。在2019年12月11日，ASIC在西澳大利亚州的联邦法院针对Theta Asset Management Ltd发起了一项诉讼，重点是促进和管理Sterling Income Trust。

在这一行动中，ASIC尤其指控Theta：

为Sterling Income Trust发布了五份有缺陷的产品披露声明；
没有采取一切必要步骤有效地监控Sterling Sterling Services Services Pty Ltd（Sterling Corporate Services Pty Ltd）作为Sterling Income Trust的投资经理的表现，并确信SCS充分履行了其合同义务；
未能识别，记录，评估，评估并有效管理和控制所有利益冲突，并且
没有确保Sterling Income Trust的所有财务报表在相关期间的两个月内完成并可供审计，并没有在提交日期或之前提交给ASIC。

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