涉嫌非法挪用790万美元客户资金，一美国公司被CFTC提起诉讼

来源: FinanceFeeds 2020-01-09

客户收到了来自US Coin的采购订单和帐户对帐单，但是公司从未为这些客户购买或存储过贵金属。

美国商品期货交易委员会（CFTC）已对美国Coin Bullion LLC和公司背后的个人采取行动。 2020年1月8日，CFTC正式向佛罗里达州中区法院提起诉讼。

US Coin Bullion LLC是一家零售贵金属交易商，声称以零售价出售实物贵金属给零售客户。2012年到2019年7月期间，该公司员工Salvatore Esposito和Joseph Esposito）四处拉零售客户投资贵金属。

至少有120名客户与US Coin签订合约，购买和存储贵金属。这些客户收到了US Coin的采购订单和帐户对帐单，其中指出：（1）US Coin购买了贵金属；（2）US Coin已安排将所购买的金属存储在存放处中。

实际上，US Coin从未为这些客户购买或存储过贵金属，而是挪用了超过790万美元的客户资金来支付个人和商业费用。他们将新客户投资的资金转用于向要求提款的早期客户进行庞氏骗局的付款，然后将挪用的客户资金投资到第三方贵金属交易商的单独账户中的杠杆贵金属中。

此外，被告人捏造了采购订单和帐户对帐单，以防止客户得知他们的资金已经被挪用。

在所有相关时间，Salvatore和Joseph Esposito的作为和不作为都是在他们在US Coin的工作，代理或办公室范围内进行的。因此，根据CFTC的说法，US Coin作为Salvatore和Joseph Esposito违反该法案和法规的作为和不作为的主体，需要承担责任。

CFTC在将要求民事罚款，赔偿和补救性救济，包括但不限于交易和注册禁令，没收非法所得等处罚。