涉嫌编造存托凭证！韩国检方对私人基金运营商Optimus发起搜查

来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-06-28

自上周以来，Optimus Asset Management被指控编造存托凭证，已暂停了6只支线基金的提款，同时冻结了900亿韩元的投资者资金。

韩国检方突击搜查了私人基金运营商Optimus Asset Management的办公室及其它13个地点。与此同时，韩国检方正在对据称的财务欺诈进行调查。

在6月17日，Optimus以“法律问题”为由，在两个基金到期前一天冻结了384亿韩元(合3200万美元)的资金。

支线基金本应将其投资组合的95%投资于政府主导建设项目的企业的交易应收账款。不过，据说Optimus在没有通知投资者的情况下，投资了未上市公司、房地产和一家未具名储蓄银行发行的私人贷款。

金融监督局(FSS)于6月19日对Optimus展开调查，指控该公司在构建投资组合时违反了与基金投资者的合同。FSS曾表示，如果发现欺诈证据，将进行起诉。

6月22日，经纪公司NH Securities对Optimus及其高管提起法律诉讼，指控该公司伪造发给经纪商的存托凭证，存在欺诈行为。NH分配了Optimus基金的大部分资金（总计4400亿韩元，来自约800名零售客户。）

Optimus声称其律师事务所捏造了这些文件。

金融服务委员会(FSC)主席Eun Sung-soo6月23日表示，FSC将启动一项涵盖约1万家私人基金运营商的全行业调查，不过有人质疑该机构是否有足够的资源来开展这项调查。

6月24日，Optimus暂停了另外两只基金的提款，随后在6月25日又暂停了两只基金的提款，这使得6只基金锁定的投资者资金总额达到906亿韩元。

首尔检察官办公室6月24日开始调查此案，对Optimus的关键人物实施了旅行禁令，突袭了Optimus的14个地点，并没收了电脑硬盘和文件。

预计FSS将在下周宣布初步调查结果，随后检察官计划对主要高管发出传票。