涉嫌市场操纵及海外腐败！嘉能可国际遭罚款11.86亿美元

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一项命令备案和对瑞士嘉能可国际公司、纽约嘉能可有限公司及能源和大宗商品交易公司纽约Chemoil Corporation（统称为嘉能可）的指控，针对其操纵和欺骗行为。该行为至少从2007年持续至2018年，涉及美国和全球石油市场的操纵和海外腐败，包括操纵或企图操纵美国的四个S&P Global Platts实物石油基准以及相关的期货和掉期。嘉能可总共需要支付11.86亿美元，其中包括在任何CFTC案件中最高的民事罚款（865630784美元）和最高的非法所得金额（320715066美元）。

CFTC的命令认定嘉能可的操纵性和欺诈行为（包括与海外腐败有关的行为）欺骗了交易对手，损害了其他市场参与者，并破坏了美国和全球实物和衍生品石油市场的完整性。Platts实物石油基准，包括嘉能可操纵行为的标的，作为最终用户和市场参与者的价格基准，并被纳入众多衍生品结算的参考价格。

主席Rostin Behnam表示：“当个人和实体试图破坏基准的可靠性时，他们会干扰直接影响消费者的市场正常运作。毫无疑问，操纵石油市场会推高美国人在加油站或取暖时的成本。今天我向市场传达的信息很明确：CFTC将继续追查哪怕是最轻微的操纵、腐败或欺诈迹象行为。”

代理执法总监Gretchen Lowe评论道：“今天的执法行动表明，CFTC将与世界各地的执法伙伴合作，确保美国市场不受操纵和腐败的影响，CFTC将对从事此类行为的市场参与者实施实质性和严厉的制裁。”

该命令发现，早在2007年至至少2018年期间，嘉能可试图通过操纵或试图操纵与实物燃料油产品以及相关期货和掉期相关的美国价格评估基准来增加其实物和衍生石油产品交易的利润，以使嘉能可的交易头寸受益。

该命令进一步认定，嘉能可的行为还涉及向巴西、喀麦隆、尼日利亚和委内瑞拉等国的某些国有实体 (SOE) 的员工和代理人进行欺诈和腐败付款（例如贿赂和回扣），以及盗用来自某些国有企业（包括墨西哥）的员工和代理人的机密信息。嘉能可或其关联公司支付腐败款项，以换取不正当的优惠待遇和与国有企业进行交易的机会。嘉能可的行为旨在并且确实在交易实物石油产品和相关衍生品时获得非法竞争优势，从而损害其交易对手和市场参与者的利益。

正如该命令所反映的，嘉能可的非法行为涉及其整个石油贸易集团的交易员和其他人员，包括高级交易员、业务主管和主管，直至并包括石油集团的全球负责人，且导致数亿美元的不当得利。

平行刑事诉讼

司法部刑事司欺诈科今天宣布了针对嘉能可的两项单独的刑事诉讼。CFTC的命令承认并抵消了在这些情况下向DOJ支付的某些没收和罚款。英国严重欺诈办公室还宣布了对嘉能可的单独刑事指控。