Fazzaco > 资讯 > 活该！不法公司和个人共计罚款近200万美元，终与OSC达成和解 活该！不法公司和个人共计罚款近200万美元，终与OSC达成和解 来源: Mondo Visione 2020-07-22 加拿大的安大略省证券委员会（OSC）7月21日已同意与Coinsquare股份有限公司（以下称：Coinsquare公司）和科尔·戴蒙德（Cole Diamond，以下称：戴蒙德）、维尔吉勒·罗斯坦德（Virgile Rostand，以下称：罗斯坦德）、费利克斯·马泽（Felix Mazer，以下称：马泽）等3名个人达成和解。Coinsquare公司犯有在其平台上操纵市场、对投资者做出误导性陈述、报复内部举报人等违法行为。根据和解协议，戴蒙德和罗斯坦德将辞去Coinsquare公司的职务，并分别罚款100万美元和90万美元。两人也被禁止担任交易服务提供商的法人、董事、高级行政人员，以及其他市场参与公司的董事、高管三年。马泽将辞去Coinsquare公司首席合规官的职务，罚款5万美元，禁止担任交易服务提供商的法人、董事、高级行政人员一年。此外，Coinsquare公司及其子公司Coinsquare Capital Markets Ltd.必须改进公司的管理，建立独立董事会，任命新首席执行官和首席运营官，制定内部举报政策，制定和实施合规性监控和评估政策和流程。改进管理后，Coinsquare Capital Markets Ltd.必须重新向安大略省证券委员会和加拿大投资行业监管组织（IIROC）提交完整的新注册申请。安大略省证券委员会和加拿大投资行业监管组织将根据所有可用信息进行评估，决定是否批准注册。 Coinsquare公司、戴蒙德和罗斯坦德还将共同承担安大略省证券委员会30万美元的调查费。 安大略省证券委员会Coinsquare Ltd.
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