永久吊销牌照！多次违法违规！塞尔维亚监管局吊销CapitalOne的经纪交易商牌照

来源: Finance Magnates 2020-06-18

塞尔维亚共和国证券委员会（简称为“塞尔维亚监管局”）宣布，永久吊销经纪交易商CapitalOne a.d. Beograd（简称“CapitalOne”）的牌照，因为“严重多次”违规行为。

周一，塞尔维亚监管局宣布，CapitalOne未能准确提交其法定报告，以及人力资源需求方面的一些差异。塞尔维亚监管局还指控CapitalOne未能安全维护其客户资产。

塞尔维亚监管局说：“我们已经确定，经纪交易商CapitalOne a.d. Beograd未能及时准确地向监管局提交报告，很长时间以来未能满足人力资源要求，并且未能按照法律规定保留和使用其客户资产，也未按照塞尔维亚监管局的决定行事。”

CapitalOne的所有客户资产已转移到另一家经纪交易商Eurofineks。

一家有违规历史的公司

塞尔维亚监管局永久吊销CapitalOne的牌照，因为CapitalOne曾有过不遵守塞尔维亚必法规的历史。

去年，塞尔维亚监管局曾封了CapitalOne的现金和证券账户3个月，并吊销其牌照6个月。

塞尔维亚监管局随后写道：“塞尔维亚监管局在监督程序中确定了违法行为，并于2019年5月10日中止了CapitalOne的所有活动，命令它遵守相关的法律法规。”

去年10月，因Sinteza Invest Group违规违法，塞尔维亚监管局吊销了其经纪交易商牌照。

CapitalOne

牌照吊销

塞尔维亚金融监管局