Fazzaco > 资讯 > 死性不改！零售货币交易经济商ForexCT被ASIC吊销牌照 死性不改！零售货币交易经济商ForexCT被ASIC吊销牌照 来源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-05 澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）吊销了零售货币交易和差价合约经纪商 ForexCT 的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。ForexCT 的澳大利亚官网是exexct.com.au。 网站上发布了以下通知： 重要通知：自2020年5月28日起，ForexCT 将不再接受新客户。 我们已经向 ForexCT 的现有客户发了邮件，列出了少数 ForexCT 会继续运营的业务。ForexCT 现仅接受关闭未平仓头寸的订单，不再允许建立新的未平仓头寸。我们鼓励所有客户尽快采取措施，在美国东部标准时间2020年6月26日（星期五）下午5点之前关闭现有头寸。在那之后，我们的交易平台将不再可用。 如此看来，ForexCT 的澳大利亚官网最终的确会撤站，但该公司还在积极地在其主站forexct.com上运营一个离岸站点，因此可能会继续作为离岸经纪商运营。不过，ForexCT 的网站上并未公示其离岸实体的办公地址，只在“联系我们（Contact Us）”页面上提供了一个英国电话号码。ForexCT 还声称他们是由一家名为Forex Capital Trading Ltd的公司运营的。 ForexCT 第一次受到澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）制裁是在2019年3月。尽管当时未吊销或暂停许可证，但 ASIC 发了限制令，先是完全禁止 ForexCT 向国外转移资金，后来改成视案件情况而定，只有在案件获得ASIC批准的情况下允许 ForexCT 将资金转账至海外客户。 ASIC 决定吊销 ForexCT 的牌照的原因很多，包括：未尽重要义务、不合理经营、误导和欺骗客户、未能解决与客户的利益冲突、处理客户问题时违背道德、业务代表的专业度参差不齐。 以下是 ASIC 吊销 ForexCT 许可证的通告全文。 ASIC 吊销了场外交易（OTC）衍生品发行人Forex Capital Trading Pty Ltd（即Forex CT）的澳大利亚金融服务（AFS）零售许可证。 Forex CT 主要提供差价合约（CFD）和保证金货币交易合约（FX合约）交易服务。 ASIC 调查发现，Forex CT 提供金融服务时，并未根据澳大利亚金融服务（AFS）零售许可证相关规定履行应尽的主要义务，存在不合理经营、误导和欺骗客户、未能解决利益冲突等不合规之处，因此吊销了 Forex CT 的澳大利亚金融服务（AFS ）许可证。 ASIC的调查还发现，Forex CT 在处理客户问题时违背道德、判断失误、未对公司的业务代表进行专业的金融服务法培训、未有效、诚实、公平地提供许可证所涵盖的金融服务。差价合约和货币交易合约属于场外衍产品，客户可以推测基础资产的价值变化。 ASIC调查发现，因投资此类产品，许多客户蒙受了数十万美元的巨额损失。 ASIC 专员 Cathie Armor 表示：“ 澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有人的经营模式若是损害到了投资者的利益，ASIC 绝对会持续关注。 为了制定合理的计划解决与澳大利亚金融投诉局的争议，也为了确保现有客户头寸有序关闭，在2020年7月31日之前，Forex CT 的澳大利亚金融服务 AFS 许可证还将持续有效。但这期间，Forex CT 禁止开立新的客户头寸。客户可以联系Forex CT关闭当前未平仓头寸。 Forex CT 有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审 ASIC 的决定。 ForexCT澳大利亚证券和投资委员会AFS差价合约零售交易经纪商
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