橡树岭金融服务集团与FINRA达成和解

橡树岭金融服务集团（Oak Ridge）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解协议，罚款27万美元。此次和解源于此前的一项调查，该调查发现该公司在2020年4月至2024年1月期间执行了89笔以不公正价格进行的公司债券交易。这些差异源于该公司依赖于不正确的市场价格。在另外27笔交易中，即使使用了正确的市场价格，该公司的加价或减价也被视为相较于类似公司债券交易的不公正。

调查显示，橡树岭违反了多项FINRA规则，特别是关于公平定价实践的第2121和2010号规则。此外，该公司未能建立和维护一个合理设计以达到公平定价义务的监督系统，包括书面的监督程序，从而违反了FINRA的第3110和2010号规则。

除了罚款，橡树岭还承诺向受影响客户支付合计68,857.69美元的赔偿及利息。该公司还接受了作为和解条款的一项警告。橡树岭成立于1997年，提供一系列财富管理和投资银行服务，在明尼苏达州的两家分支机构中拥有57名注册代表。