未能合理监测“标记收盘活动” Moloney Securities被FINRA罚款10万美元

来源: FinanceFeeds 2020-05-05

作为与美国金融业监管局(FINRA)达成的和解协议的一部分，Moloney Securities, Co.， Inc.同意支付10万美元的罚款。

从2013年1月至2015年4月（“相关期间”），Moloney公司未能建立和维护一个合理设计的监督系统，从而：

“标记收盘 ”是指在交易日结束时或接近交易日结束时执行证券交易，以影响证券的收盘价。如果成功，则标记收盘可能会使证券的价值看起来比交易日内的价值高或低，从而使操纵者能够从人为影响的价格中获利。

标记收盘违反了1934年《证券交易法》（“SEA”）第10(b)条和SEA规则10b-5以及FINRA规则2020和2010年的规定。

在相关期间，Moloneey未能建立并维持一个合理的监督系统，以实现对适用的证券法律法规和FINRA规则的遵守，禁止标记收盘价。

具体来说，Moloney公司并未对可能的标志活动的指标进行任何监视或监督审查。该公司也没有建立、维持和执行书面监督程序，以监控潜在的标记活动。

最后，Moloney公司未能对其两名代表进行合理的调查，这两名代表在2013年期间经常在收市时或临近收市时执行X公司普通股（一种交易量较少的证券）的买卖订单。

由于上述情况，Moloney违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。