未提供注册运营商唯一标识！StoneX Financial遭ICE Futures U.S.罚款30万美元

全球领先的数据、技术、市场基础设施提供商洲际交易所（Intercontinental Exchange，ICE）旗下ICE美国期货交易所（ICE Futures U.S.）近日对全球多元化经纪商StoneX Group旗下经纪公司StoneX Financial Inc.（StoneX）处以了30万美元罚款。

ICE Futures U.S.在该通知中写道：“经（ICE）交易所商业行为委员会（BCC）的一个小组委员会审查裁定，StoneX涉嫌违反交易所规则第4.15(a)、4.15(b)和4.15(c)条，未能在向ICE Futures U.S.传输的部分订单和交易中提供注册运营商的唯一标识（ID）。”

ICE Futures U.S.表示，2018年2月至2022年8月，StoneX作为期货佣金商，在该交易所平台上处理了大量的订单和交易，但未能按照规定为这些订单分配、注册和填写其ID（Tag 116）。

另外，StoneX的部分客户在使用第三方前端交易软件进行交易时被错误地分配了与在该交易所平台上下单和交易的通用ID（Tag 116）。因此，StontX还涉嫌违反了交易所规则第4.01(a)和4.01(b)条，即未能建立、管理和执行合规监管系统、程序和政策来确保其交易行为遵守交易所规则。

StoneX未对上述违规行为进行表态，但同意支付30万美元罚款与该交易所达成和解。

这是StoneX Group今年下半年以来收到的第二笔罚单。9月，StoneX Group旗下掉期交易商StoneX Markets​因违反了美国商品期货委员会（CFTC）适用于掉期交易商的《商业行为准则》，被该监管机构处以了65万美元的民事罚款。