未披露犯罪史！Nadex 会员被撤销会员资格

IG Group Holdings plc​（伦交所股票代码: IGG）旗下北美衍生品交易所 Nadex ​发布公告称，已撤销一名会员的会员资格，原因是该会员未披露其犯罪史。

具体而言，Nadex 合规部收到第三方背景服务公司提供的信息称，其会员 Kenneth Gilmore 曾被美国德克萨斯州西区检察官办公室起诉犯有7项电汇欺诈罪。之后，合规部便开始对该会员展开调查。

经调查，Nadex 合规部发现，从2008年到2016年，Gilmore 一直在 Medina Lake Betterment Association 担任财务主管。根据检察官办公室对 Gilmore 的起诉书，在这期间，Gilmore 一直在通过伪装、虚假陈述和承诺等手段窃取公司资金，前后所窃金额高达22万美元左右。

2019年4月2日，Gilmore 承认犯有一项电汇欺诈罪。2019年9月4日，Gilmore 被判处27个月监禁加3年监督释放期，并被勒令赔偿17.7万美元。

作为 Nadex 会员期间，Gilmore 未及时告知 Nadex 他是上述刑事案件以及后来的电汇诈骗案件当事人。此外，Gilmore 未配合 Nadex 的调查，在合规部要求其提供相关信息时，未给出回应。

Nadex 已认定，Gilmore 未及时向 Nadex 通报上述刑事犯罪史及其所受处罚，违反了 Nadex 细则第3.3(d)(ii)和(v)条规定。此外，Gilmore 未配合合规部的调查，违反了 Nadex 会员协议第3.3(a)条和会员确认与授权第(h)条规定。

由于 Gilmore 存在上述违规行为，Nadex 已于2020年9月14日撤销其会员资格，停用其账户，并永久禁止​他直接用自己账户、通过中介、或作为代表其他账户的授权交易商等任何渠道在 Nadex Markets 上进行交易。