有奖举报！SEC授予“吹哨人”380万美元奖励

来源: Mondo Visione 2020-07-15

近日，美国证券交易委员会（SEC）向一位举报人（又称”吹哨人“）提供380万美元的奖励，因其提供了重要信息，帮助SEC成功执法，为受害者追回了资金。

SEC举报人办公室主任Jane Norberg评论: “此次奖励表明SEC的举报人计划在保护大众投资者方面具有重要作用。自该计划启动近十年以来，SEC已根据举报人的信息下达了逾25亿美元的财务补救措施，其中包括超过14亿美元的抵押和判决前利息，其中近7.5亿美元已退还或计划偿还。“

自2012年颁发第一次奖励以来，SEC已向84名举报人颁发了近5.05亿美元的奖励。所有奖金均来自国会设立的投资者保护基金，后者的资金来自向美国SEC支付的违反证券法的罚款。

主动向SEC提供可靠信息，并最终使得委员会执法成功的举报人才有资格获奖。当涉案金额超过100万美元时，举报人的奖金可达涉案金额的10%至30%不等。

根据《多德—弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）的规定，SEC必须保护举报人的身份，不得披露可能泄露举报人身份的信息。

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