Fazzaco > 资讯 > 最新：SEC关于Bar Works电信欺诈案民事诉讼的进展 最新：SEC关于Bar Works电信欺诈案民事诉讼的进展 来源: FinanceFeeds 2020-02-04 美国证券交易委员会（SEC）早些时候向纽约南部地方法院提交了一封文件，其中提供了针对庞氏骗局计划者Renwick Haddow的同谋Savraj Gata-Aura的最新行动。 委员会表示，对于是否应撤销该民事案件的暂缓令，它不持立场，而被告则寻求继续执行暂缓令。SEC和被告已原则上同意达成分拆和解，当事各方不认为有必要开展调查取证程序。 纽约南区美国检察官办公室最初是由于相关的刑事诉讼而寻求现有的暂缓。 2020年1月7日，Gata-Aura承认一项共谋在刑事案件中进行电汇欺诈的罪名，并定于2020年3月18日宣判。USAO通知委员会，USAO对是否应撤销暂缓令不持立场。 关于这项民事诉讼，被告原则上同意分叉和解，这些解决方案将解决SEC在民事案件中寻求的所有非金钱救济。如果得到法院的批准，则部分同意书的判决将使货币减免由Gata-Aura在刑事案件中宣判后的后续动议或进一步解决决定。 案件回顾 2019年5月，美国纽约南区检察官Geoffrey S.Berman和美国联邦政府纽约办公室助理主管William F.Sweeney Jr.联邦调查局（FBI）宣布，一项针对起诉Gata-Aura的电汇欺诈和串谋实施电汇欺诈的起诉书即将递交，该欺诈行为是通过对一家名为Bar Works Inc.相关实体。 Bar Works，Inc.和Bar Works 7th Avenue，Inc.表面上是新兴公司，利用闲置的餐厅和酒吧，租用给个人或公司。为了为这些活动筹集资金，Bar Works按照保证向投资者提供固定回报率的租赁从投资者那里筹集资金。实际上，Bar Works是由Renwick Haddow进行的产品欺诈，如果揭露其先前在FCA的监管历史，则会损害Bar Works筹集资金的能力。 SEC的投诉称，2015年9月至2017年6月期间，Gata-Aura及其公司Core Agents Ltd.运营着一个销售代理商网络，该代理商将Bar Works的投资出售给世界各地的投资者。投诉进一步称，Gata-Aura知道Jonathan Black是虚构的，知道Haddow经营Bar Works，并且知道Bar Works的要约文件实质上是虚假和误导的。据称，被告为Bar Works欺诈案筹集了超过1000万美元，并为他们的努力获得了超过290万美元。 被告已在民事案件中被指控协助和教唆H Haddow和Bar Works进行的欺诈行为。 除了禁令性救济外，SEC还寻求共同和数项赔偿，共计约290万美元。如果发现发现被告人根据大律师事务所欺诈行为获得的收益超过该数额，则监管机构保留寻求增加此索赔额的权利。
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