最新进展！PSAL承认违反客户资金规定，将于7月面临宣判

来源: FinanceFeeds 2020-05-06

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Pershing Securities Australia Pty Ltd （PSAL）就不当处理客户资金认罪。

早在2019年12月，ASIC就指控Pershing Securities Australia违反了客户资金义务，并且该公司接受了监管机构附加的其他牌照条件。

PSAL是澳大利亚首家因违反客户资金规定而面临刑事起诉的公司，客户资金规定旨在确保客户资金与持牌人资金隔离，从而保护AFS持牌人客户的利益。

尤其是，PSAL承认：

·在2016年1月25日至2018年12月31日期间违反s993B（1）规定，接受与金融服务有关的款项，然后未按照《2001年公司法》s981B的规定将此款项存入满足客户资金要求的账户。

·在2016年6月30日至2017年12月16日期间违反s993C(1)规定，使用《公司条例》第7.8.02条不允许的客户资金账户进行支付。

每项罪行的最高刑罚为250刑罚单位（约合45,000美元）。

此外，PSAL承认在2017年8月21日第三次违反s993B（1）。作为认罪的一部分，PSAL不会因该违规行为而被判刑，但在对上述指控判刑时将予以考虑。

客户资金是支付给金融服务持牌人的与已提供、或将提供或可能提供的金融服务有关的资金，或与金融产品有关的资金。客户资金必须存入客户资金账户，AFS持牌人只能根据《公司条例》的规定，从客户资金账户中付款。

此事将于2020年7月27日做出裁决。

除了将客户资金与持牌人的资金隔离之外，客户资金规定还通过确保以下几点来保护AFSL持牌人客户的利益：

·限制客户资金的使用；

·限制可以从客户资金账户中提取客户资金的情况；

·对不遵守客户资金规定的持牌人处以制裁。