无证开展金融服务业务！一财务顾问被判18个月监禁

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，前财务顾问John Wertheimer于2023年1月23日在珀斯地方法院被定罪判刑。其罪名有两项，一是在未经授权的情况下开展并提供金融服务业务，二是在金融服务方面存在欺骗行为。

Wertheimer被判处18个月的监禁，他在签署保释令并保证18个月内保持良好行事后获释，其保释金额为5000美元。Wertheimer亦就两项罪行各被罚款5000美元。

2020年5月1日至2020年5月21日，Wertheimer利用在线交易平台Netwealth对客户的交易账户进行了48笔未经授权的交易操作。2020年5月29日至2020年7月22日，Wertheimer还向Netwealth提交了5份纸质投资指示文件，并附上伪造签名，声称这代表着客户指示其处理客户金融产品。

定罪的同时，Wertheimer也自动被禁止在5年内担任公司董事职位。

Wertheimer此前已于2022年9月16日对这两项指控供认不讳。

在对Wertheimer进行判决时，该案件名誉法官Gillan指出了Wertheimer行为的顽固性，以及对这种性质的犯罪进行普遍威慑的重要性。

Gillan法官在宣判时还考虑了一些减轻处罚的因素，包括Wertheimer在调查过程中的配合、提前认罪、以及Wertheimer本人并未从上述交易中获益。

在ASIC的转介下，联邦检察长对此事进行了起诉。