新加坡交易所监管委员会对UOB Kay Hian Private Limited采取行动

新加坡金融管理局（MAS）于2022年8月31日发布公告，对UOB Kay Hian Private Limited（UOBKH）处以37.5万美元的罚款，原因是该公司未能遵守《证券与期货（许可和商业行为）条例》，以及反洗钱和打击恐怖主义融资要求。

在审议了MAS对UOBKH采取的行动后，考虑到市场利益，SGX RegCo特此行使其权力，对UOBKH实施以下要求：

• 除了在2022年8月31日之前签订的协议外，UOBKH不得担任首次公开募股（IPO）和反向收购（RTO）的发行管理人或完全保荐人。

• UOBKH将受制于SGX RegCo对其作为完全保荐人的活动要求。

• ​SGX RegCo会对上述要求的审查将取决于UOBKH能否处理并履行SGX RegCo提出的所有建议、条件和指示。