收费不办事儿？ASIC向金融服务公司StatePlus提起民事处罚诉讼！

来源: FX News Group Gerald Segal 2020-08-20

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布已在联邦法院对澳大利亚国家超级金融服务有限公司（StatePlus）提起民事处罚诉讼，因StatePlus向至少3,6592名会员收取金融建议费但未提供承诺的建议。

ASIC指控StatePlus在2013年4月1日至2018年6月30日期间：

向至少3,6592名会员收取金融建议费用但未提供承诺的建议。这包括承诺进行年度财务规划审查（年度审查），并将联系成员作为年度审查的一部分；
发布披露文件或声明，承诺向会员提供年度财务建议；
没有建立并维持适当的内部程序、措施和控制措施，以确保在合理可行的范围内能够提供承诺的年度财务建议；
违反了其作为澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有者的整体义务，没有做到有效、诚实和公平地行事。

ASIC正在寻求联邦法院的声明和罚款。

对于StatePlus被指控违反规定的行为，最高罚金为每起违规行为170万美元至210万美元。

StatePlus已经为受其行为影响的会员补偿超1亿美元。

在相关时间，StatePlus是StatePlus定期退休金计划和StatePlus退休基金的企业社会责任（RSE）许可证持有者。截至2017年6月30日，管理的基金资金超170亿美元，涉及7,5000多名成员。

ASIC表示一直在监督包括StatePlus在内的金融服务机构，监督他们因未提供服务进行收费而采取的补偿措施。

皇家委员会对银行、退休金和金融服务行业的不当行为进行案例研究，StatePlus的行为成为案例研究主题。

此次是ASIC发起的针对无服务收费的第三次执法行动。 2018年9月，ASIC在澳大利亚联邦法院对NAB财富管理部门的两家公司NULIS Nominees（Australia）Limited（NULIS）和MLC Nominees Pty Ltd（MLC Nominees）提起诉讼。这两家公司向其大量养老金成员收取费用而未提供服务。听证会结束后对这些诉讼的赔偿责任和惩罚已保留。

2019年12月，ASIC因澳大利亚国民银行（NAB）涉嫌违反《ASIC法》和FFNS活动的《公司法》，在联邦法院对其提起民事处罚诉讼。这些诉讼正在由法院进行案件管理以进行审判，具体日期尚待确定。

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