支付87.5万美元罚款！Powerline Petroleum, LLC与CFTC达成和解

商品期货交易委员会（CFTC）今天发布了一份命令文件，同时对Powerline Petroleum, LLC (Powerline)、其联合创始人兼所有者Darren Dohme和其他所有者Adam Wright提出了和解指控，原因是被告就Powerline的性质和交易中的经济利益误导客户，以及向芝加哥商品交易所 (CME)、交易委员会和指定合约市场作出虚假陈述。Powerline和Dohme还被指控未能将Powerline注册为商品交易顾问 (CTA) 以及未能进行必要的披露。

该命令处以37.5美元的民事罚款和50万美元的非法所得，而Dohme和Wright的金钱义务上限为每人15万美元。该命令还对Powerline、Dohme和Wright实施六个月的交易和三个月的注册禁令。

CFTC执法代理主任Gretchen Lowe表示：“我们致力于确保中介和顾问诚实地为市场参与者提供服务，并确保这些中介和顾问提供我们的法规和法规要求的所有透明度。此外，正如本案所示，我们不会容忍对我们的交易所做出虚假和误导性的陈述。”

案例背景

该命令发现，Powerline、Dohme和Wright未能充分披露Powerline作为其客户交易的对手方—而不仅仅是作为经纪商，从而欺骗了客户。该命令还发现，Powerline、Dohme和Wright未能披露Powerline向客户收取的费用超过了Powerline能够在市场上获得燃料对冲策略的成本。这些行为也违反了Powerline向客户披露所有费用和利益冲突的义务。此外，该命令认定Dohme应作为Powerline违规行为的控制人并对此负责。

此外，根据命令，Dohme和Wright向芝商所（CME）提供了一封回溯信，以给 芝商所一种虚假的印象，即在实际披露之前已向客户进行了某些披露。

该命令还发现，Powerline通过向客户提供燃料对冲策略来充当CTA，但未能如此注册。

CFTC的调查是与芝商所的平行调查一起进行的，芝商所今天还发布了一份纪律处分通知，其中Powerline同意支付22.5美元的罚款并上缴利润。