摩根士丹利同FINRA达成40万美元和解协议

摩根士丹利财富管理部门已与金融业监管局（FINRA）达成和解协议，支付40万美元罚款。此次和解涉及2018年5月至2022年7月期间发生的多项不合规行为。此期间，该公司向非机构客户提供了不准确或不完整的交易确认，未能正确披露约1.9万笔涉及市政证券和公司债务的交易的加减价。这种缺乏透明度的行为违反了FINRA第2232和2010条规则以及市政证券规则委员会（MSRB）第G-15条规则。

此外，摩根士丹利未能满足约53.5万笔交易的披露要求，包括未能提供执行时间和链接到公开交易数据的证券特定URL，涉及约3.5万笔市政证券交易和50万笔公司或机构债务证券交易。这些遗漏违反了MSRB第G-15条规则和FINRA第2232及2010条规则。

和解还揭示了摩根士丹利在监督系统中的缺陷。该公司未能建立、维护和执行适当的书面监督程序（WSPs），以确保符合MSRB和FINRA规则。因此，这违反了MSRB第G-27条规则和FINRA第3110(a)和2010条规则，导致了罚款和FINRA的谴责。