打击“洗售”行为！CFTC对Aralia和Vintage两家公司进行处罚

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布，已向迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal以及他们在香港和迪拜的公司Aralia Securities, Ltd. (Aralia) 和Vintage Bullion DMCC (Vintage) 发布处罚命令与和解指控，原因是他们犯有“洗售”交易和非竞争性交易等违规行为。

该命令要求Bansal、Agarwal、Aralia 和Vintage共同支付100000美元的民事罚款，并停止一切违反《商品交易法》和CFTC规定的行为。

该命令指出，Aralia法人代表Bansal 和Vintage法人代表Agarwal使用Aralia和Vintage公司账户进行了多次“洗售”和非竞争性交易。在Bansal和Agarwal的操控下，Aralia和Vintage总共进行了13笔“洗售”交易，其中包括189份黄金期货合约。

为协助CFTC的调查，芝商所（the CME Group）对该事件进行了平行调查，并于12月16日发布了针对其非法“洗售”和非竞争性交易行为的纪律处分通知，其中Bansal同意支付25000美元的罚款并停牌10天，Agarwal同意支付10000美元的罚款，停牌10天。

​此前，CFTC向被诉方SummerHaven Investment Management LLC（康涅狄格州商品交易顾问和商品池运营商）发布了一项处罚命令和和解指控，指控其在洲际交易所（InterContinental Exchange）和各大芝加哥商品交易所（ Chicago Mercantile Exchange exchanges）进行“洗售”和非竞争性交易，以及未能认真监督其今年5月的违法行为。相比之下，SummerHaven被处500000美元的民事罚款，比该案例处罚更重，这是因为SummerHaven进行了100多笔预先安排的非竞争性交易，总价值超过5.7亿美元，涉案金额更大。