总计37万美元！CFTC对Marex和Marex Spectron处以罚款！

美国证券监管机构CFTC已对全球大宗商品经纪商Marex North America LLC（以下简称Marex）和Marex Spectron分别处以25万美元和12万美元的民事罚款，因为它们未能保持所需的最低净资本数额。

两家经纪商均已与一家关联公司签署了循环信贷协议。在担保期内，约有1000万美元至9500万美元的资金从期货经纪商Marex和介绍经纪商Marex Spectron转给关联公司。

但两家经纪商均未按要求扣除巨额账目（调整后净资本），导致资本不足。

如果正确扣除了这些资金，Marex则有2年零9个月处于资本不足的状态，净资本缺口在400万美元至7500万美元之间，而Marex Spectron在截至本月的10个月中，有6个月资金不足（介绍经纪商每隔6个月报告一次调整后净资本），资金缺口在1400万美元到5100万美元不等。

执法部门主管詹姆斯·麦克唐纳称：“最低资本要求是该行业及其客户的重要保障，执法部门将继续保持对注册实体的最低资本要求。”

掉期交易商和中介监督部主管Joshua B. Sterling补充道：“我们将继续与执法部门紧密合作，以解决最低调整后净资本不足的问题。”

CFTC在同一天对休斯敦、芝加哥和伦敦的介绍经纪商也发出了类似命令，指控涉及的公司EOX Holdings LLC、Futures International LLC和OTC Europe LLP也存在净资本短缺。