德意志银行前交易员要求政府公开交易数据，此前曾被指控欺诈

来源: FinanceFeeds 2020-01-11

被指控犯有欺诈罪的James Vorley和Cedric Chanu认为，政府应该公开欺诈性交易的具体信息。

德意志银行被指控欺诈的前贵金属交易员James Vorley和Cedric Chanu，正寻求从美国政府获得更多有关交易数据的公开信息，这些数据将作为审判的主要证据。

2020年1月10日，被告向伊利诺伊州北部地方法院提交了一份动议。该动议以及随附的备忘录概述了交易者要求美国当局进一步披露数据的述求。

政府于2018年1月对Vorley和Chanu提起刑事诉讼，并于2018年7月获得了原始起诉书。目前，由于他们的审判只剩几个月的时间，被告辩称政府拒绝提供具体的交易记录，并将其作为辩护的主要证据。

Vorley和Chanu声称，政府不应该只是猜测他们的交易行为是欺诈性的，要拿出实际的证据。

Vorley和Chanu表示，政府最初披露了大约250个“事件”的清单，称其“包括事件的所有范围，政府可能会从这些事件中寻找欺诈性订单的证据。”

但是，一年之后，政府突然改变了想法，打算提供150个“事件”的证据，其中只有少数在政府最初的相关“事件”列表中。最近，政府披露了86个“事件”的一部分信息。但是，政府此次披露的信息中并没有给出判别初始订单和欺诈性订单的条件。

据被告称，政府关于交易数据的披露仍然有三个方面的不足。

首先，由于政府拒绝披露判别欺诈性订单的具体信息，因此被告只能猜测。

第二，政府拒绝限制审判中所谓“欺诈性订单”的合理数量。

第三，政府拒绝透露“事件”的选择标准。

被告要求法院下令，命令政府：（1）公布150个“事件”中在COMEX交易所下的具体订单信息；（2）向陪审团展示与一位或多位证人提供的证据，不超过10个；（3）公开政府选择150个“事件”的甄选择标准。

起诉书称，从2009年12月到2011年11月，Vorley和Chanu参与了一项骗取商品交易公司（COMEX）上涉及州际电汇的其他交易者的计划。

COMEX使用了称为“ Globex”的电子交易系统，该系统使交易者可以在世界任何地方交易期货合约。在相关时期内，Vorley一直在伦敦工作。 Chanu首先在伦敦工作，后来在新加坡工作。

起诉书称Vorley和Chanu试图“通过创建和传达有关供求的虚假和误导性信息来欺骗其他交易者，以诱使其他交易者以价格、数量和时间交易贵金属期货合约。”

然后，他们在市场的另一端下单，打算在其他交易者下单之前取消订单，起诉书认为，这种行为是一种欺诈性行为，因为被告实际上并未打算按照他们所说的方式下单，只是为了欺骗其他交易者。

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