德国BaFin责令Eurex Clearing、Clearstream Holding弥补组织管理缺陷

德国金融监管机构联邦金融监管局（BaFin）周四表示，它已下令清算所Eurex Clearing和数字证券处理商Clearstream Holding纠正其各自的组织缺陷。

BaFin在一份声明中表示，该命令于2022年11月底发送至上述公司。该监管机构发现它们违反了监管要求，此举在于让这些公司“确保适当的业务组织管理”。

BaFin表示，Clearstream和Eurex Clearing均为德意志交易所旗下子公司，它们将定期向BaFin和德国央行报告其在弥补组织管理缺陷方面的进展，但进一步的细节未予透露。

BaFin还命令Eurex Clearing须采取适当的内部安全措施以满足风险管理要求。

Clearstream和Eurex Clearing发言人表示，BaFin的决定与该监管机构在2021年对风险管理最低要求的合规情况进行的审计有关。

Eurex Clearing发言人表示，该机构的审计对象是IT外包领域，以及通过使用清算基础设施对税务风险进行监测的措施。Clearstream发言人也表示，BaFin对该公司的审计也与外包要求有关。

发言人补充表示，Clearstream和Eurex Clearing都采取了适当措施，内部控制流程已得到显著加强。他们表示，其补救计划已提交至BaFin。