Fazzaco > 资讯 > 屡次违反诚实原则，原高级理财师进入ASIC调查范围！ 屡次违反诚实原则，原高级理财师进入ASIC调查范围！ 来源: LeapRate 2020-06-11 澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后确认，前理财顾问Sam Maxwell Henderson违反诚实守信原则、故意披露欺诈性文件。ASIC称，Henderson在担任高级理财顾问和Henderson Maxwell Pty Ltd.董事时，曾虚报自己拥有商业硕士学位。2010年至2016年间他在给客户的演示文稿做出了虚假声明。 2012年10月至2016年8月在网站上也可找到相关虚假信息，在2013年至2016年之间分发的小册子中、2011年5月的信息备忘录中也有展示。 ASIC还称，Henderson提供了《金融服务指南》，其中包含对至少两个客户的虚假声明。 在皇家委员会(Royal Commission) 提交了证据之后，ASIC对Henderson及其公司进行了调查。 ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：“ ASIC致力于改善整个金融服务行业的标准。ASIC将对Henderson违反法律的指控进行调查，包括提供不准确和不诚实信息的指控。”
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