就金融顾问提供商正式牌照标准条件，新西兰FMA开展咨询！

来源: Mondo Visione 2020-06-17

据悉，就拟议的金融顾问提供商正式牌照标准条件，新西兰金融市场管理局（FMA）已展开了咨询。

FMA正在考虑获得正式牌照的8个标准条件：记录保存、内部投诉流程、监管回报、外包、专业赔偿保险、业务连续性和技术系统、持续能力以及对重大变更通知。

与过渡性牌照相比，正式牌照的审批过程将更加全面——FMA将考虑申请人和获授权机构是否有能力有效地提供金融咨询服务。

FMA还提议指定三种不同类别的金融顾问提供商牌照，以简化牌照申请和评估标准。这意味着，无论是单独执业、聘请多名顾问或授权机构，还是提名代表的企业，申请人可以根据自己的情况申请最适合的牌照。

FMA市场参与主管约翰•博蒂卡(John Botica)表示:“我们很高兴展开这次咨询，因为这将让金融顾问进一步明确其在新机制下的义务。”