客户调查不尽职！CLSAP NZ或被处200万纽元罚款

来源: FinanceFeeds 2020-06-24

新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，已对CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）提起民事诉讼，指控其违反了《反洗钱和打击恐怖主义融资（AML / CFT）法案》。

CLSAP NZ（前身为KVB Kunlun New Zealand Limited）母公司是CLSA Premium Limited。 CLSAP NZ提供各种金融服务，包括经纪、金融咨询、衍生产品等。

FMA称，CLSAP NZ未按照AML / CFT法案进行充分的客户尽职调查、终止业务关系、报告可疑交易并保留记录。

FMA还称，违规交易涉及近5,000万新西兰元，发生在2015年4月至2018年11月之间。

相关期内，CLSAP NZ的董事为Rongjun Zhang、Songyuan Huang (Benny Wong)、Stefan Liu、Robert Manwarring Noakes、Richard Clive Pearson。董事不是诉讼的当事方。

FMA总法律顾问Nick Kynoch表示：“反洗钱立法是保护新西兰金融体系完整性的基石，金融服务公司必须确保合规。CLSAP涉嫌严重违规，因此FMA采取强有力的监管措施是适当的，我们需要追究CLSAP NZ的责任。”

根据该法案，要求报告实体进行书面风险评估、制定合规计划、指定合规官管理和维护计划。

FMA在奥克兰高等法院提起诉讼，要求对CLSAP NZ处以最高200万纽元的罚款。

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