审计框架再次修订！SEBI要求市场基础设施机构提交违规报告

印度证券交易委员会（SEBI）已要求市场基础设施机构(如证券交易所)就系统和网络评估中发现的任何违规行为提供详细报告。

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2020年1月，SEBI对由证券交易所、清算公司和存托机构构建的系统审计框架进行了修订。

SEBI在一份新通知中表示，根据与各市场基础设施机构的讨论和其技术咨询委员会的建议，SEBI已确定有必要进一步修订该框架。

修订后的框架要求各市场基础设施机构对系统和网络进行审计，并生成报告。该报告需包含审计过程中发现的所有主要违规问题的信息。

审计报告应首先提交给每个市场基础设施机构的管理委员会，并在审计完成后的一个月内连同该机构管理层的意见一起提交给SEBI。

报告应强调在系统和网络的审计过程中发现的“异常的重大违规”的信息（包括当前和以前仍未解决的问题）。

各市场基础设施机构还必须向SEBI提交其总经理、CEO和CTO的联合声明，证明其IT系统的安全性和完整性以及提供给审计员的数据的正确性和完整性。

联合声明必须证明该市场基础设施机构的整个网络架构、连通性（包括托管设施）以及与交易基础设施的连接符合监管要求，并为所有市场参与者提供公平、公正、透明的交易服务和交易环境。

来源：Regulation Asia