存在多项违规！NAGA Group旗下CIF持牌公司支付15万欧元与CySEC达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）上周五（12月29日）宣布，德国金融科技巨头NAGA Group旗下公司NAGA MARKETS EUROPE LTD（下称“NAGA”）已支付15万欧元，就其在2021年1月至2022年4月间的多项违规行为与CySEC达成和解。NAGA持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。

该监管机构在公告中表示，根据案头审查及其它信息，NAGA在2021年1月至2022年4月间，在履行CIF持牌义务、向客户进行信息披露和适当性评估报告，以及以最有利于客户的条件执行订单等方面存在不当行为，违反了《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。

CySEC补充道，该和解协议金额将被计入该国财政部收入，不构成CySEC收入。

上个月，NAGA Group与领先的在线交易平台CAPEX.com的战略合并受到了业界瞩目。两家公司将通过非现金增资的方式进行合并，预计将于2024年第二季度完成交易。Fazzaco在《为何Capex.com和NAGA的合并将会打破市场格局？​》一文中对此事进行了梳理和深入探讨。