大华继显被禁担任IPO经理或全面保荐机构

新加坡交易所监管公司（SGX RegCo）因证券公司大华继显（UOB Kay Hian）未能遵守商业行为要求而对其实施了额外处罚。

8月底，新加坡金融管理局（MAS，金管局）对大华继显处以37.5万新元（合26.8万美元）的罚款，原因是该公司未能对其公司融资业务实施充分的控制，也没有确保该业务接受了内部审计。

金管局还表示，大华继显在进行IPO尽职调查方面的内部政策和程序未能达到新加坡银行协会（ABS）上市尽职调查指南中规定的标准。

在周二（12月27日）的一份通知中，SGX RegCo表示，考虑了金管局采取的行动和市场的利益后，它决定对大华继显施以额外的惩处。

在SGX RegCo书面撤销禁令之前，该公司将不得接受新的委托，不得担任新交所主板和凯利板的首次公开售股（IPO）和反向收购（RTO）的IPO经理或全面保荐机构。

大华继显在2022年8月31日之前已经签定的IPO经理和保荐机构合约不受此影响。

SGX RegCo表示，大华继显作为完全保荐人的引入活动将受到某些要求的约束。

等到SGX RegCo对大华继显遵循它的建议、条件和指示的情况感到满意后，它才会考虑重新检讨对大华继显制定的这些要求。

来源：Regulation Asia