国信证券（香港）因违规遭香港SFC处以罚款280万美元

​香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对国信证券（香港）（Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited）进行了谴责并处以罚款280万美元，原因是该公司在处理客户资产和提供客户账户报表方面存在违规行为。

SFC的调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信证券（香港）利用1,009名客户的过期常设授权，通过将其证券抵押品转押给一家银行来取得财务通融。

SFC还发现，从2020年5月到2020年11月，国信证券（香港）向930名客户提供了信息不完整、不正确的月度报表。

国信证券（香港）的以上行为违反了《证券与期货（客户证券）规则》、《证券与期货（合约票据、账户报表和收据）规则》和《行为守则》的相关规定。