因EMIR数据违规，ESMA对REGIS-TR处以18.6万欧元罚款

欧盟证券市场监管机构欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 因8项违反欧洲市场基础设施监管(EMIR)的行为对交易存储库REGIS-TR处以18.6万欧元的罚款。

这些违规行为与未能确保数据完整性和向监管机构提供直接和即时访问有关。这些违规行为发生在2017年至2020年之间。八分之五的违规行为被发现是由于REGIS-TR的疏忽造成的。

4月7日研讨会预告：Nahum Greenberg谈MarksMan流动性中心​

数据的完整性

由于各种数据处理事件，REGIS-TR因疏忽未能确保向其报告的数据完整性，包括：

• 未确保向REGIS-TR报告的数据的完整性；

• 错误地拒绝了报告方正确报告的数据。

直接和即时访问

该交易存储库因疏忽未能通过以下方式向监管机构提供直接和即时的访问权限：

• 生成不正确的报告；

• 未在规定期限内提供报告；

• 由于错误拒绝而在报告中省略数据。

ESMA还发现REGIS-TR进一步实施了三项违规行为，导致向监管机构提供错误和不可靠的报告，原因是未能验证报告方收到的数据的正确性和完整性。

在计算过失侵权罚款时，ESMA考虑了EMIR下的加重和减轻因素。