因风险管理及合规失责，批发商持牌人Lanterne Fund Services遭ASIC起诉

ASIC已在联邦法院对Lanterne Fund Services Pty Ltd (Lanterne)提起民事处罚程序，指控其多次未能履行其澳大利亚金融服务牌照的义务，包括未能满足组织能力要求。

ASIC还声称，Lanterne未能拥有足够的风险管理系统和资源，包括财务、技术和人力资源来执行其监管安排。

ASIC副主席Sarah Court表示，“ASIC担心，由于Lanterne的系统和流程存在缺陷，在很长一段时间内，投资者确实存在受到伤害的风险。尽管Lanterne在其许可下运营的授权代表负责超过10亿美元的资金，并在此期间集体向Lanterne每月支付约18万美元的费用，但在ASIC看来，Lanterne的业务完全有缺陷，没有合规人员，几乎没有风险管理流程到位。

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ASIC声称Lanterne未能：

• 有适当的风险管理系统，

• 有足够的资源（包括财务、技术和人力资源）来提供金融服务和进行监管安排，

• 保持提供金融服务的能力，

• 确保其代表接受过充分培训，

• 采取措施确保其代表遵守金融服务法，以及

• 采取一切必要措施确保有效、诚实和公平地提供金融服务。

Court女士总结道：'ASIC希望所有批发商持牌人通过确保其业务开发、实施和维护稳健的风险和合规程序来降低风险。正如今天的行动所表明的那样，当ASIC发现它认为有缺陷的风险管理流程的企业时，我们将采取行动”，

ASIC正在寻求法院的声明和罚款。ASIC还要求任命一名独立专家来审查和报告Lanterne的系统、流程和控制，并要求Lanterne在收到报告后实施风险管理和合规计划。

法院尚未安排第一次案件管理听证会的日期。

背景

Lanterne经营一项业务，其授权代表根据Lanterne的AFSL向批发客户提供建议和其他金融服务。

Lanterne拥有200多名授权代表和60多名在其AFSL下运营的企业授权代表。

在Lanterne的AFSL下运营的授权代表和企业授权代表的业务包括风险投资基金、托管投资计划、农业咨询服务、批发基金管理服务、企业咨询服务、批发房地产基金、数字资产基金和气候变化咨询服务。这些代表在包括可再生能源、技术、医疗保健、房地产、生物技术和农业在内的各个行业工作。