Fazzaco > 资讯 > 因违反监管行为，美CFTC对Gain UK开出49万美元罚单! 因违反监管行为，美CFTC对Gain UK开出49万美元罚单! 来源: Mondo Visione 2020-06-09 美国商品期货交易委员会(CFTC)对Gain Capital UK Limited（Gain UK）发起了结算指控，指控其未注册为零售货币交易交易商（RFED）以及违反与客户处理相关的监管行为。CFTC的结算指控要求Gain UK支付25万美元民事罚款，并返还241,671美元，并停止任何进一步违反《商品交易法》(CEA)或CFTC规定的行为。CFTC的结算指控显示：至少从2014年2月6日至2019年3月8日，Gain UK在没有按照CEA和CFTC的规定注册为RFED的前提下，充当了美国零售货币交易客户的交易对手，接受美国零售客户的账户申请等。一位客户告知Gain UK的员工，她是一名美国大学的学生。在美国，要想合法从事零售货币交易业务，一个必要条件就是注册为RFED。CFTC的结算指控还称：Gain UK还并未认真监管美国零售货币交易客户的账户处理。具体来说，Gain UK未能检测到一个未注册的商品交易顾问（CTA）招揽零售货币交易客户在Gain UK开立账户的潜在欺诈行为的警告信号。由于这一疏忽，导致了Gain UK的一名客户蒙受了大约28万美元的损失，而Gain UK却赚了241,671美元。对于该，CFTC感谢英国金融行为管理局（FCA）的协助。
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