因违反客户资金义务，SGSAPL被ASIC罚款30000澳元

兴业证券澳大利亚公司（SGSAPL）最近因四次违反客户资金义务而被澳大利亚证券投资委员会（ASIC）指控，最终被处以总计30000澳元的罚款。

具体来说，SGSAPL两次未能按照《公司法》s993B（1）条规定，将款项存入澳大利亚授权存款机构（ADI）或授权外国银行，因而被罚款15000澳元。

第一次发生在2014年12月8日至2017年2月8日，当时SGSAPL大约从澳大利亚客户隔离账户中提取了4636次客户资金，并将款项存入了法国兴业银行香港分行的客户账户中。而法国兴业银行香港分行所持有的帐户既不是澳大利亚ADI，也不是授权外国银行。

第二次发生在2014年12月30日至2017年2月8日之间，当时SGSAPL大约有7363次将客户资金存入五个海外非ADI银行账户。

此外，SGSAPL还有两次因违反《公司法》第s993C（1）条也被罚款15000澳元，因为《公司条例》第7.8.02条规定，不允许利用客户资金帐户进行付款。

第三次发生在2017年1月27日至2018年1月9日之间，其中SGSAPL的每日公司间追加保证金/对账流程从客户隔离账户中提取约了4,9677,7226澳元的客户资金。

第四次发生在2015年1月1日至2016年9月22日之间，从客户隔离账户中不当提取了总计约14,4000澳元的银行手续费。

ASIC专员Cathie Armor对该判决评论称：“保护客户资金对于投资者的信心和市场诚信至关重要。对于客户资金的使用，法律有明确规定，为客户和被许可人提供了确定性和透明度，违反这些要求属于严重违规。”