因违反“净卖空”规则，美SEC对法国巴黎银行罚款25万美元！

来源: Finance Magnates 2020-06-30

近日，美国证券交易委员会（SEC）因法国巴黎银行（BNPP）美国允许一家对冲基金客户在四个月内超过35次违反“净卖空”规则（SHO），对其处以25万美元的罚款。

SEC表示，2016年4月至2016年7月，BNPP美国向其主经纪业务部门的一家对冲基金客户借出来自三家发行人超过800万股股票证券，以结算其“多头”交易。

尽管所有卖空订单都是其对冲基金客户处执行的，但是BNPP美国在没有进行任何分析，且一再忽略了该客户未能及时交付的危险信号的情况下，多次向该客户借出证券。因此，BNPP美国向对冲基金借贷时违反了SHO等规则。

此外，在此期间，BNPP美国意识到监管方面的缺陷，但没有采取补救措施。

目前，BNPP美国既不承认也不否认这一指控。