因监控失责，ASIC对麦格理银行提起民事处罚诉讼

ASIC已在联邦法院对麦格理银行（麦格理）提起民事处罚诉讼，理由是其未能充分监督和控制第三方（如财务顾问）对其客户现金管理账户的交易。

ASIC声称，麦格理使用“收费机构”对通过其大宗交易系统进行的交易所采取的监控是有限的，并且这些交易没有通过欺诈监控系统，也没有经过人工检查以确认交易是收费的。

4月7日研讨会预告：Nahum Greenberg谈MarksMan流动性中心

ASIC声称，对麦格理客户的影响包括现已被定罪的前财务顾问Ross Andrew Hopkins未经授权提取的290万美元。

ASIC副主席Sarah Court表示：“Ross滥用麦格理的系统，利用其收费权限窃取客户资金来处理交易。麦格理未能正确检测和阻止这些未经授权的费用交易，其中许多交易每笔超过1万美元。

ASIC声称，从2016年5月1日至2020年1月15日，麦格理未能采取措施防止或检测使用其批量交易系统进行的超出客户“收费授权”范围的交易，包括挪用和企图挪用客户资金。

ASIC声称麦格理的这些失败违反了其作为金融服务提供商的义务，即确保提供有效、诚实和公平的金融服务。

收到ASIC的指控后，从2021年12月起，麦格理以特惠方式向Ross的客户补偿约350万美元。

法院尚未安排第一次案件管理听证会的日期。

背景

在2016年10月至2019年10月期间，Ross通过麦格理的大宗交易系统在其客户的13个现金管理账户上进行了167次未经授权的交易，总计290万美元。

​ASIC (21-114MR)的起诉简报经调查和转介后，Ross被判处六年监禁，并被永久禁止提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体 (21-242MR) 。