因涉嫌严重违规 ASIC获联邦法院临时禁令 限制Ferras Merhi从业

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已成功获得联邦法院的临时禁令，禁止 Ferras Merhi 从事金融服务行业。ASIC 此前指控 Merhi 先生涉嫌从事不合情理的行为、未能维护客户最佳利益、提供利益冲突的建议以及提供有缺陷的建议声明，并在此过程中收取了数百万美元。

此项禁令是 ASIC 针对 Shield Master Fund 和 First Guardian Master Fund 持续调查的一部分。

该禁令立即生效，禁止 Merhi 先生本人或通过其雇员和代理人从事任何与金融产品或金融服务相关的业务、提供金融产品建议、交易金融产品，或营销养老金及管理投资计划产品。

Moshinsky 法官在解释其裁决理由时表示，他“确信公共利益需要发布此项禁令”，并且存在“明显的风险，即如果不加限制，Merhi 先生将继续以违反《公司法》的方式提供金融产品建议”。

ASIC 还成功获得了任命接管人的命令，以识别 Merhi 先生的所有资产和负债，并需在 90 天内向法院提交报告。自 2025 年 2 月以来，Merhi 先生的资产已被冻结；自 2025 年 7 月以来，他一直被限制离开澳大利亚。

此外，法院还为 Venture Egg Financial Services Pty Ltd 和 United Financial Advice Pty Ltd 指定了临时清算人。Merhi 先生和其他财务顾问曾通过这两家实体向客户提供财务建议。清算人必须在 28 天内就这两家企业的财务状况、偿付能力、债权人的可能回报以及高管的任何可疑不当行为向法院提交报告。

ASIC 指控，在 2020 年至 2024 年间，Merhi 先生及其顾问建议客户将其养老金中的约 2.96 亿美元投资于 First Guardian，约 2.3 亿美元投资于 Shield。

ASIC 称，作为回报，Merhi 先生的企业收取了近 1800 万美元的前期咨询费，并从与 First Guardian 相关的实体处获得了超过 1900 万美元的（用于向客户推广 First Guardian 的）营销费用。

目前，First Guardian 和 Shield 均已倒闭，导致数千名客户的养老金面临风险。