因欺诈性货币对交易和数字资产计划，佛罗里达州实体和个人罚款180万美元

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国佛罗里达州中区地方法院对佛罗里达州的Alan Friedland及其总部位于佛罗里达州的公司Fintech Investment Group, Inc.（Fintech )和Compcoin LLC下达了永久禁令、金钱制裁和衡平法救济的命令，因其欺诈性地诱使客户购买其虚假承诺的数字资产，这将使客户能够访问专有的货币对 (forex) 交易算法。

该命令要求被告支付120万美元的赔偿金和60万美元的民事罚款。此外，该命令永久禁止Alan、Compcoin LLC和Fintech以任何身份招揽或交易商品权益或在CFTC注册。

陪审团审判于2022年1月31日开始。在不承认或否认诉状中的指控的情况下，被告同意在审判的第四天就CFTC案件陈述期间的所有索赔达成和解。

CFTC执法代理主任Vincent McGonagle表示：“这件事表明CFTC将继续专注于客户保护，并积极对其提起诉讼以获得适当的救济。根据《商品交易法》和CFTC法规的要求，商品交易顾问必须确保向潜在客户提供准确和完整的信息，以便他们能够在建立咨询关系之前做出明智的决定。”

案例背景

该命令指出，从大约2016年到2018年，Alan和他的公司欺诈性地招揽客户和潜在客户购买一种名为Compcoin的数字资产。此外，被告虚假承诺Compcoin将允许客户访问其Fintech专有的货币对算法交易程序，即ART。

在征集材料中，被告表示，ART交易算法“在形式和功能上都是完整的”，并且“已准备好在公开市场上发布”。被告还表示，“ART在预测...货币对交易方面的高成功率，加上这些交易的高回报率，将刺激投资者和货币对交易者购买和使用Compcoin的需求—特别是使用ART的需求。 ”

正如命令中所反映的那样，被告知道在金融科技公司获得美国国家期货协会 (NFA) 对其披露文件的批准之前，客户不能合法地使用ART。尽管如此，被告依然在未获得批准的情况下提供了Compcoin。尽管被告吹捧ART的成功表现，但他们知道，招标中提到的表现在很大程度上或完全基于假设的表现结果，而不是真实的交易。最终，NFA未批准Fintech的风险披露声明，Compcoin的购买者也从未像承诺的那样获得所谓的高利润货币对交易算法。相反，Compcoin的购买者留下了毫无价值的数字资产。

CFTC警告道，任何要求向受害者偿还资金的命令可能无法追回客户损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续大力保护客户，并确保追究不法行为者的责任。