因日内卖空服务违规，瑞典FI对Nordnet Bank处以1亿瑞典克朗行政罚款

​瑞典金融监管机构Finansinspektionen（FI）向Nordnet Bank AB发出警告，原因是该银行的日内卖空交易服务存在违规行为。Nordnet还必须支付1亿瑞典克朗的行政罚款。

FI的调查显示，Nordnet在日内卖空交易服务方面没有达到《卖空条例》中规定的要求。该银行在其内部准则、程序、风险管理和风险评估以及对客户的注意义务方面存在缺陷。

通过一场日内卖空交易，Nordnet为其一小部分客户提供了比该行其他卖空服务所提供的更多的可卖空股票。该服务已提供给该行最活跃的客户或有较大资金用于投资的客户。调查显示，该银行在提供该服务时，没有控制在允许银行客户做空股票之前有足够的股票。因此，这存在着相当大的风险，即客户在没有借入股票的情况下卖空根本不存在的股票，即所谓的裸卖空，这是被禁止的。

调查还发现，Nordnet在2018年就已经发现了其日内卖空服务程序存在缺陷的问题，但该银行在没有纠正所有缺陷的情况下继续提供服务。