因客户便利活动监管失误，花旗集团亚洲子公司被香港证监会罚款3.4825亿美元

​香港证监会（SFC）对花旗环球金融亚洲有限公司（CGMAL）进行了谴责并处以罚款3.4825亿美元，原因是该公司在2008年至2018年期间允许其现金股票业务部下的多个交易台在执行便利交易时向机构客户传播错误的利益指示（IOI）并作出虚假陈述。

香港证监会认为，如果不是因为其内部控制、合规职能和管理监督方面的严重失误和缺陷，这种普遍的不诚实行为不会持续。

该监管机构还认为，CGMAL的失误和不当行为是由于其某些前高级管理层成员没有履行其监督职责所致。 证监会将在适当的时候对这些人展开纪律处分程序。

CGMAL已采取了补救措施和改进措施，以纠正和加强其对IOI和客户便利活动的内部控制，包括任命一名独立审查员来审查和确认其控制框架。