因大宗交易报告违规及监管缺失 ICE Futures US 向 Vantage Capital Markets 罚款 3 万美元

美国洲际交易所期货（ICE Futures U.S.）宣布，Vantage Capital Markets LLP（VCM LLP）因涉嫌大宗交易报告违规及监管缺失，已同意支付 3 万美元罚款以达成和解。

根据纪律处分公告，交易所委员会裁定，在 2024 年 5 月至 10 月期间，VCM LLP 可能违反了第 4.07(c) 条规则。该公司被指在提交涉及 MSCI 印度 NTR 指数和 MSCI 新兴市场精选指数期货的大宗交易时，录入了错误的执行时间，且未能在规定的 15 分钟窗口内完成报告。

此外，委员会发现 VCM LLP 未能尽职监督员工的大宗交易活动，也未能执行适当的合规程序，因此可能违反了第 4.01(a) 和 4.01(b) 条规则。

VCM LLP 同意支付罚款以解决此事，但对上述指控既未承认也未否认。