“吹哨人”协助SEC执法，获得70万美元奖励

来源: Mondo Visione 2020-06-22

近日，美国证券交易委员会（SEC）表示，因一位举报人（又称“吹哨人”）举报不当行为，并提供了重要信息，协助SEC成功执法，为受害者追回资金，已向其支付近70万美元奖金。该举报人在向SEC举报之前，就内部报告了存在的问题，并在整个调查过程中提供了持续的帮助。

SEC举报办公室主任Jane Norberg表示：“由于举报者的行为，SEC能够在调查过程中发现不当行为，节省了时间和资源。举报人协助了SEC保护和赔偿受害投资者。”

自2012年颁发第一次奖励以来，SEC已向84名举报人颁发了近5.01亿美元的奖励。所有奖金均来自国会设立的投资者保护基金，后者的资金来自向美国SEC支付的违反证券法的罚款。

主动向SEC提供可靠信息，并最终使得委员会执法成功的举报人才有资格获奖。

根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）的规定，SEC必须保护举报人的身份，不得披露可能泄露举报人身份的信息。

美国证券交易委员会