瑞银（UBS Financial Services Inc.）已同意支付1000多万美元，了结美国证券交易委员会（SEC，Securities and Exchange Commission）提出的指控。SEC指控瑞银在某些市政债券发行中不给予零售投资者优先权。SEC提交一份命令，声称瑞银在4年时间里，将原本面向零售客户发行的债券不当分配给业内称为“非法寻利者（flippers）”的各方。然后，这些非法寻利者立即将债券转售给其他经纪交易商获取利润。SEC称，瑞银的注册代表知道，非法寻利者没有资格获得零售优先权。瑞银的注册代表协助2000多宗与非法寻利者的交易，使瑞银为自己获取债券，从而绕过发行者设定的订单优先级，并在债券分配过程中不获得更高优先级。 执法部门公共财务滥用部门负责人LeeAnn G. Gaunt说：“零售认购期旨在优先考虑零售投资者购买市政债券的权利，我们将继续追究破坏这一违规行为。” SEC此前曾在2018年8月，2018年12月，2019年9月和2020年4月对市政债券发行非法转售和滥用零售认购期提起类似指控。 瑞银既不承认也不否认调查结果，但同意停止命令。该命令还处以175万美元的罚款，674万美元的不当得益赃物罚款以及超过150万美元的判决前利息和谴责。瑞银既不承认也不否认调查结果，但同意停止命令。该命令还规定罚款175万元、交出非法所得674万元、上交预审利息150多万元，并予以谴责。 SEC还对瑞银注册代表William S. Costas和John J. Marvin提起诉讼。Costas和Marvin代表其非法寻利者客户提交市政债券零售订单。SEC还发现，Costas帮助瑞银债券交易者通过其非法寻利者客户为瑞银自己获取债券。Costas和Marvin同意支付预审利息16,585美元，以及民事罚款25,000美元。Marvin还同意支付罚金和预审利息7,966美元，并处以25,000美元的民事罚款。他们俩都同意将经过谈判发行的新市政证券的交易限制在12个月内。
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