合规资源不足！R.J. O'Brien (MENA) Capital Limited遭迪拜DFSA罚款136万多美元
来源: Gin
迪拜金融服务管理局（DFSA）对金融服务提供商R.J. O'Brien (MENA) Capital Limited（下称“该公司”）处以1368767美元（合5023375迪拉姆）的罚款，原因是该公司违反了DFSA的多项规定，其中包括其合规系统和控制措施存在缺陷。
对该公司的最终罚款金额已有所削减，原因之一是该公司向DFSA提供了一份可强制执行保证书（EU），以弥补缺陷和纠正其违规行为。因此，DFSA将对该公司的罚款金额从原本的2793403美元（合10251789迪拉姆）降至最终公布的1368767美元（合5023375迪拉姆）。
DFSA发现：
该公司未进行充分的规划和分析，以确保其在收购其它经纪公司后，所有业务仍能持续遵守监管要求；以及
该公司的高管已经意识到了合规资源不足，却未能充分解决这一问题来确保其合规部门能够履行其监管义务。
然而，DFSA也没有发现任何证据表明该公司存在故意违反DFSA法律法规的意图。
该公司承认了DFSA的调查结果，并向其提供了一份EU，其中该公司同意：
弥补其系统、控制和合规资源方面的缺陷；
聘请外部合规专家协助该公司履行义务，并核实其必要的补救措施是否完成。
DFSA执行部主任Patrick Meaney表示：“获DFSA授权的公司必须确保自身具备足够的合规和其它资源，以便其能够履行法律和监管义务。合规并非是开展业务的附带成本，而是一个至关重要的职能，公司必须在人员数量和素质方面提供充分的资源支持。”
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