反洗钱检查不力，Gatehouse Bank遭FCA罚款150万英镑
来源: Youmans
英国金融行为监管局（FCA）对Gatehouse Bank Plc罚款158.41万英镑，因为该公司金融犯罪系统和控制存在重大缺陷。
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在2014年6月至2017年7月期间，Gatehouse Bank未能对其位于洗钱和恐怖主义融资风险较高国家的客户进行充分检查。当一些客户被列为政治人物（PEPs）时，Gatehouse也没有进行适当检查。
例如，Gatehouse Bank为一家科威特的公司设立了一个账户，汇总客户资金。但Gatehouse Bank没有要求该公司收集有关客户资金或财富来源的信息。在两年的时间里，Gatehouse Bank接受了62,000,000美元的资金进入该账户，而没有审查这些资金的金融犯罪风险。
随后，Gatehouse Bank采取了重大措施改善其金融犯罪系统和控制。
FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示："Gatehouse Bank的缺陷使其可能会陷入非法洗钱风险。虽然不是故意的，但对如此严重的失误没有任何借口。FCA将继续要求公司对不良的反洗钱系统和控制负责。"
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