参与886亿元欺诈！广发证券被暂停保荐与承销业务

来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-07-13

中国证监会（CSRC）已禁止广发证券（GF Securities）从事保荐人业务（为期六个月）和债券承销业务（为期十二个月），因为该公司参与了康美药业的886亿元人民币（126亿美元）欺诈。

据称，在2016年至2018年之间，康美药业利用虚假的银行存款单扩大其现金头寸，伪造了商业活动文件，将公司资金转移给了相关方，进行自有股票交易。

5月，中国证监会对康美罚款60万元人民币，并将其六名高管列入黑名单。上周五（7月10日），该公司前董事长兼总经理马兴天也因涉嫌非法披露信息而被捕。

广发证券是康美2001年IPO的发起人，此后已帮助康美至少进行了十二笔融资交易。

除了禁止保荐人和债券承销业务外，中国证监会还禁止14名广发证券高管人员从事投资银行业务10至20年。

根据中国证监会的说法，广发证券已对其风险管理职能进行了“全面自我检查”。

中国证监会

广发证券